Казанцев Д.А. Особенности предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе. Авто-реф. дисс. … канд. юрид. наук. Томск, 2010.

На правах рукописи 

Казанцев Дмитрий Александрович

ОСОБЕННОСТИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ И СУДЕБНОГО РАЗБИРАТЕЛЬСТВА ПО ДЕЛАМ О КОММЕРЧЕСКОМ ПОДКУПЕ

12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика;
оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук

Томск – 2010

Работа выполнена в ФГОУ ВПО «Барнаульский юридический инсти-тут МВД России» на кафедре криминалистики

Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент
Ким Дмитрий Владимирович

Официальные оппоненты: Заслуженный деятель науки РФ,
Заслуженный юрист РФ,
доктор юридических наук, профессор
Гавло Вениамин Константинович

доктор юридических наук, доцент
Ахмедшин Рамиль Линарович

Ведущая организация: ФГОУ ВПО «Нижегородская академия МВД России»

Защита состоится 23 июня 2010 года в 12 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.267.02 при ГОУ ВПО «Томский государственный университет» по адресу: 634050, г. Томск, Московский тракт, 8, учебный корпус № 4, ауд. 111.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке ГОУ ВПО «Томский государственный университет» по адресу: г. Томск, пр-т Лени-на, 34а.

Автореферат разослан «___» мая 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета
доктор юридических наук, профессор С.А. Елисеев

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Коррупционная преступность широка и многогранна. Опасность ее заключается в том, что она поглотила все отношения экономического и иного характера, происходящие в стране, связанные с управлением государственного и негосударственного сектора. Стержневой основой коррупции являются высоколатентные взяточничество и коммерческий подкуп.
Политические и экономические реформы 90-х годов XX века воз-родили в России рыночные отношения и вызвали появление многочисленных коммерческих и иных некоммерческих организаций, не являющихся государственными. Многие работники аппарата этих организаций наделены управленческими полномочиями в своих структурах. Злоупотребления ими способны причинить серьезный вред охраняемым правам и законным интересам граждан, интересам организаций, в которых они работают, или интересам других орга-низаций, а также общественным и государственным интересам. Вырабатывая эффективные пути противодействия коррупционным преступлениям, необходимо получить полное представление о том или ином его проявлении.
Согласно статистическим данным, в стране ежегодно регистриру-ется около двух тысяч фактов коммерческого подкупа. Учитывая высокий уровень латентности, который составляет 99,5%, в стране каждый год совершается до полумиллиона фактов данного преступления. При этом уровень официально зарегистрированной экономической и коррупционной преступности в России снижается. Так, количество зарегистрированных фактов коммерческого подкупа также из года в год сокращается. Если в 2001 г. выявлено 2878 фактов данных преступлений, в 2005 г. – 2402 факта, то в 2009 г. этот показатель составил 1697 фактов, что является лишь вершиной айс-берга. Соответственно, если в 2001 г. выявлено 935 лиц, совершивших преступление, в 2005 г. – 651, то в 2009 г. – лишь 391. Однако анализ экономической ситуации, тенденция развития органов государственной власти и управленческого аппарата коммерческих структур свидетельствуют об обратном. Поэтому одним из способов интенсивного решения указанной проблемы является научная разработка и реализация частной криминалистической методики рассматриваемого преступления с учетом общеправовых проблем.
Политика российского государства в качестве одной из основных своих задач определила борьбу с коррупцией. Процессы формирования политической, экономической и социальной сфер общественной жизни, направленные на построение правового государства, сопровождаются ростом преступности, качественными изменениями ее структуры, что и обусловливает необходимость решительной борьбы с ней криминалистическими методами.
Методика предварительного расследования и судебного разбира-тельства уголовных дел о коммерческом подкупе, как показало иссле-дование, имеет существенную специфику и находится в стадии разра-ботки. Особенно ощущаются потребности в разработке криминалисти-ческой характеристики преступления, типичных ситуаций предвари-тельного расследования и судебного разбирательства, взаимодействия следователя и сотрудников органа дознания по этой категории престу-плений.
Рассмотрение криминалистических и правовых вопросов, касаю-щихся доследственной проверки, предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе свиде-тельствует о необходимости разрешения этой проблемы под углом зрения формирования полноструктурной криминалистической методи-ки предварительного расследования и судебного разбирательства по делам данной категории преступлений. Несмотря на актуальность про-блемы, комплексных диссертационных научных исследований по ме-тодике предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе не проводилось. Эти факторы и предопределили выбор темы настоящего исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Проблема разра-ботки уголовно-правовых методов борьбы с преступлениями, совер-шаемыми лицами, выполняющими управленческие функции в коммер-ческих и иных организациях, остро встала в связи с принятием в 1996 г. Уголовного кодекса Российской Федерации, в котором появи-лась ст. 204 УК РФ, предусматривающая уголовную ответственность за коммерческий подкуп. В этой связи были проведены кандидатские диссертационные исследования Г.В. Бондаревой «Особенности перво-начального этапа расследования коммерческого подкупа» (2004 г.), Г.А. Лаврентьева «Методика расследования коммерческого подкупа» (2005 г.), Б.А. Таранина «Проблемы выявления взяточничества и ком-мерческого подкупа (оперативно-розыскные, криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты)» (2007 г.) Вышла в свет моногра-фия С.Ю. Журавлева «Расследование экономических преступлений» (2005 г.).
В области уголовного права и криминологии были проведены ис-следования С.А. Гордейчика «Преступления управленческого персона-ла коммерческих и иных организаций в сфере экономической деятель-ности» (1997 г.), С.В. Изосимова «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях» (1998 г.), Р.Ф. Асанова «Преступления против интересов службы в коммерческих и иных ор-ганизациях: квалификация и ответственность» (1999 г.), С.Н. Радачин-ского «Ответственность за провокацию взятки либо коммерческого подкупа» (1999 г.), Д.А. Семенова «Уголовно-правовая оценка подку-па» (1999 г.), С.Г. Гончаренко «Коммерческий подкуп: уголовно-правовой и криминологический аспекты» (2003 г.), Л.П. Тумаркиной «Уголовная ответственность за коммерческий подкуп» (2007 г.). В 2005 г. С.В. Изосимовым защищена докторская диссертация на тему «Теоретико-прикладной анализ служебных преступлений, совершае-мых в коммерческих и иных организациях».
Как показало исследование, ученые-криминалисты, занимающиеся разработкой криминалистических методов борьбы с коммерческим подкупом, ограничили методику его расследования лишь предвари-тельным расследованием, то есть разрабатывали лишь часть кримина-листической методики расследования преступлений, что дает основа-ние говорить о попытках разработки неполноструктурной методики расследования рассматриваемых преступлений. Учитывая, что престу-пление считается раскрытым только тогда, когда обвинительный при-говор суда вступит в силу, логично в рамках криминалистической ме-тодики рассматривать тактико-методические вопросы и судебного раз-бирательства, необходимость в изучении которых подтверждается про-веденными в последнее время исследованиями. То есть речь идет о не-обходимости проведения новых исследований и разработки эффектив-ной полноструктурной криминалистической методики предваритель-ного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерче-ском подкупе.
Проблеме преступности лиц, выполняющих управленческие функ-ции в коммерческих и иных организациях, также посвятили свои рабо-ты ученые:
- в области уголовного права и криминологии: А.Я. Аснисом, Л.Д. Гаухманом, В.В. Голубевым, С.А. Гореликом, Н.И. Ветровым, Б.В. Волженкиным, Н.А. Егоровой, Л.А. Жуковым, В.И. Зубковой, Р.С. Ибрагимовым, А.Н. Игнатовым, И.А. Клепицким, Л.М. Колодки-ным, В.С. Комиссаровым, Ю.И. Ляпуновым, С.В. Максимовым, А.В. Наумовым, А.Л. Омаровым, Н.В. Полосиным, А.И. Рарогом, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и др.
- в области административного права: А.Б. Агаповым, А.П. Коре-невым, В.М. Манохиным, Д.М. Овсянко, Ю.Н. Стариловым и др.
Несмотря на то, что их исследований носят уголовно-правовую, криминологическую и административно-правовую направленность, выводы этих ученых могут быть с успехом использованы для построе-ния полноструктурной криминалистической методики расследования преступлений. Основаниями выделения таких методик могут быть уго-ловно-правовые, уголовно-процессуальные, криминологические и криминалистические критерии, которые следует рассматривать в каче-стве системы оснований, обеспечивающих создание методик расследо-вания.
Цель диссертационного исследования состоит в обобщении имеющегося теоретического материала, результатов анализа следст-венной и судебной практики для разработки научно обоснованных вы-водов и рекомендаций по повышению эффективности полноструктур-ной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе в усло-виях действующего уголовно-процессуального законодательства. Для реализации указанной цели решались следующие основные задачи:
- изучение практики доследственной проверки, предварительного расследования и судебного разбирательства уголовных дел о коммер-ческом подкупе;
- выделение принципов построения частной полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и су-дебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе;
- рассмотрение правовых вопросов, имеющих значение для по-строения полноструктурной криминалистической методики предвари-тельного расследования и судебного разбирательства по делам о ком-мерческом подкупе;
- разработка криминалистической характеристики коммерческого подкупа и анализ содержания ее элементов;
- установление корреляционных связей между структурными эле-ментами криминалистической характеристики коммерческого подкупа и их значения;
- разработка криминалистической характеристики предварительно-го расследования (включая доследственную проверку) дел о коммерче-ском подкупе на основе ситуационного подхода в разрешении его за-дач, анализа доследственной проверки и предварительного расследова-ния, типичных следственных ситуаций, версий, оптимальных направ-лений расследования и систем следственных действий;
- установление особенностей производства отдельных следствен-ных действий, проводимых при расследовании коммерческого подкупа на разных его этапах;
- разработка криминалистической характеристики судебного раз-бирательства по делам о коммерческом подкупе на основе рассмотре-ния ее содержания, анализа ее типичных ситуаций судебного следствия и, с учетом их, оптимальных направлений деятельности субъектов до-казывания в процессе судебного разбирательства.
Объектом диссертационного исследования является преступная деятельность, связанная с подкупом лиц, выполняющих управленче-ские функции в коммерческих и иных организациях, и деятельность субъектов, осуществляющих предварительное расследование и судеб-ное разбирательство по делам такой категории.
Предмет исследования составляют закономерности, проявляю-щиеся в деятельности преступников в связи с передачей-получением коммерческого подкупа, и связанные с ними закономерности в дея-тельности субъектов правоохранительных органов и суда, осуществ-ляющих досудебное производство и судебное разбирательство по де-лам о преступлениях данного вида, познание которых способствует формированию эффективного механизма борьбы с данным антиобще-ственным явлением криминалистическими приемами, средствами и методами.
Методологическая основа диссертационного исследования. При проведении диссертационного исследования применялись общенауч-ные и специальные методы познания: анализ, синтез, моделирование, формально-логический, системно-структурный, социологический и статистический, сравнительно-правовой анализ.
В процессе исследования использовались Конституция Российской Федерации, уголовное, уголовно-процессуальное законодательство, а также нормативные документы Генеральной прокуратуры и Министер-ства внутренних дел России. Изучены статьи и иные публикации пе-риодической печати, информационно-статистические, аналитические и другие материалы структурных подразделений ГУВД (МВД), прокура-туры и суда, использованы возможности глобальной компьютерной сети Интернет, а также следственная и судебная практика.
Теоретическую основу диссертации составили научные исследо-вания, внесшие значительный вклад в разработку проблем тактики и методики расследования отдельных видов преступлений и изложенные в трудах ученых-криминалистов: Р.Л. Ахмедшина, Р.С. Белкина, О.Я. Баева, Н.М. Букаева, А.Н. Васильева, Н.Т. Ведерникова, И.А. Воз-грина, Т.С. Волчецкой, В.К. Гавло, С.Ю. Журавлева, Д.В. Кима, В.Е. Корноухова, О.Н. Коршуновой, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.М. Мешкова, В.А. Образцова, А.С. Подшибякина, Н.И. Порубова, А.А. Протасевича, Д.А. Степаненко, В.Г. Танасевича, А.Г. Филиппова, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова, В.В. Яровенко и др.
Эмпирической основой исследования послужили: анализ мате-риалов 98 уголовных дел о коммерческом подкупе по 239 эпизодам преступной деятельности за период с 2001 по 2008 гг. в 11 регионах России; данные анкетирования и интервьюирования 124 следователей, расследовавших данную категорию дел, 46 работников прокуратуры, поддерживавших государственное обвинение в суде, а также 38 судей.
При исследовании автором использован личный 10-летний практи-ческий опыт работы в следственном подразделении, в том числе и в специализированных подразделениях по расследованию организован-ной преступной деятельности в сфере экономики, а также 6-летний педагогический опыт работы в вузах МВД России.
Научная новизна исследования заключается в том, что на моно-графическом уровне комплексно рассматриваются вопросы преступ-ной деятельности по подготовке, совершению и сокрытию коммерче-ского подкупа, а также правоприменительной деятельности по раскры-тию, досудебному производству и судебному разбирательству дел дан-ной категории. Диссертация содержит ряд теоретических положений и практических рекомендаций, отличающихся, как представляется, сле-дующей новизной: в частности, предложена концепция построения полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе и принципы ее формирования; рассмотрена криминалистиче-ская характеристика коммерческого подкупа и раскрыто содержание ее элементов, выявлены корреляционные связи и зависимости между ни-ми; рассмотрена криминалистическая характеристика предварительно-го расследования по делам данной категории, которая включает в себя вопросы производства доследственной проверки и предварительного расследования с учетом алгоритмов разрешения типичных следствен-ных ситуаций; предложены рекомендации по взаимодействию следова-теля и органов дознания и использованию в расследовании данных оперативно-розыскной деятельности; рассмотрена криминалистическая характеристика судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе с учетом нуждающихся в разрешении судебных ситуаций на различных его этапах (предварительного слушания, подготовительной части судебного заседания, судебного следствия, прений сторон и по-следнего слова подсудимого).
Основные положения диссертации, выносимые на защиту.
1. Под полноструктурной криминалистической методикой пред-варительного расследования и судебного разбирательства дел о ком-мерческом подкупе следует понимать систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и прове-дению доследственной проверки, предварительного расследования и судебного разбирательства дел о коммерческом подкупе, основанную на изучении условий, предшествующих преступлению, и ситуацион-ном подходе при решении криминалистических задач на перечислен-ных этапах.
2. Ситуационный подход к познанию закономерностей требует от полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе в своих исследованиях выйти за пределы преимущественно ретроспективного рассмотрения криминалистических характеристик преступления, предварительного расследования и судебного разбира-тельства и встать на уровень сочетания этих сведений с исследования-ми прогностического характера. Ретроспективный анализ позволяет изучать типичные, наиболее повторяемые особенности преступления, предварительного расследования и судебного разбирательства, кото-рые имели место в прошлом, а прогностический – возможность выде-ления прогнозируемых ситуаций, которые нетипичны с точки зрения повторяемости, но имеют высокую долю вероятности их возникнове-ния. Данная информация в совокупности будет содействовать разра-ботке оптимальных рекомендаций по организации предварительного расследования и судебного разбирательства по делам данной катего-рии.
3. Особая криминальная среда и высокая латентность коммерче-ского подкупа предполагают эффективное формирование частной пол-ноструктурной методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам данной категории на основе исследований не только ретроспективного, но и прогностического характера: 1) особен-ностей криминалистической характеристики преступления и ее эле-ментов; 2) особенностей криминалистической характеристики предва-рительного расследования, включая: а) особенности возбуждения уго-ловного дела и типичных ситуаций данного этапа, а также алгоритмы действий следователя по их разрешению; б) типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования и алгоритма действий следователя по их разрешению; в) типичные следственные ситуации последующего этапа расследования и алгоритмы действий следователя по их разрешению; 3) особенностей криминалистической характери-стики судебного разбирательства дел о коммерческом подкупе, типич-ных ситуаций, складывающихся на этапах: а) предварительного слу-шания, б) подготовительной части судебного заседания, в) судебного следствия, г) прений сторон и последнего слова подсудимого и алго-ритмов действий стороны обвинения и суда по их разрешению.
4. Исходя из особенностей коммерческого подкупа, в структуру его криминалистической характеристики следует включать: личность преступника, его связь с иными участниками преступной схемы; пред-мет преступного посягательства либо материальное (вещное) выраже-ние (подтверждение) услуг имущественного характера; обстановку (время, место, обстоятельства) преступления; способы приготовления, совершения и сокрытия преступной деятельности; механизм следооб-разования. Данные элементы криминалистической характеристики коммерческого подкупа состоят в неразрывной корреляционной связи друг с другом, наличие которой позволяет активно использовать эти сведения для выдвижения и проверки общих и частных версий приме-нительно к готовящемуся либо совершенному преступлению, исходя из ситуационного подхода.
5. Предложена авторская периодизация этапов внутри стадий уголовного судопроизводства по делам о коммерческом подкупе, кото-рая, развивая традиционные подходы к выделению этапов предвари-тельного расследования, способствует разработке более конкретизиро-ванных тактико-методических рекомендаций на стадиях досудебного (этап доследственной проверки, первоначальный и последующий эта-пы предварительного расследования) и судебного производства (этапы предварительного слушания; подготовительной части судебного засе-дания; судебного следствия; прений сторон и последнего слова подсу-димого) в зависимости от отношения подозреваемого, обвиняемого или подсудимого к инкриминируемому деянию и объема доказательств его виновности. Данные этапы необходимо рассматривать как подсистемы оперативно-розыскных, организационно-подготовительных, следст-венных, судебных и других действий, объединенных на основе единст-ва разрешаемых с их помощью задач, обусловленных устойчивой по-вторяемостью типичных и прогнозируемых следственных и судебных ситуаций.
6. В развитие современных научных представлений предложена авторская классификация судебных ситуаций, возникающих в ходе судебного разбирательства дел о коммерческом подкупе, которая стро-ится на основании выделения ситуаций: 1) характеризующих этап предварительного слушания уголовного дела в зависимости от круга вопросов, решаемых на данном этапе судебного разбирательства; 2) характеризующих этап подготовительной части судебного заседания в зависимости от круга вопросов, решаемых на данном этапе судебного разбирательства; 3) характеризующих этап судебного следствия из ис-ходя из: а) объема доказательств виновности подсудимого по сравне-нию с предварительным расследованием; б) отношения подсудимого к предъявленному ранее обвинению; в) занимаемой позиции свидетелей в суде в сравнении с занимаемой ими ранее позицией на предваритель-ном следствии; 4) характеризующих этапы прений сторон и последнего слова подсудимого в зависимости от круга вопросов, решаемых на данном этапе судебного разбирательства.
Теоретическая и практическая значимость результатов иссле-дования определяется возможностью использования теоретических положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссерта-ционном исследовании, для наиболее эффективного организационного и методического обеспечения процесса выявления, раскрытия, предва-рительного расследования и судебного разбирательства коммерческого подкупа. Разработанные диссертантом научные положения и практиче-ские рекомендации в области тактики и методики расследования ука-занной категории преступлений могут использоваться при совершенст-вовании уголовно-процессуального и оперативно-розыскного законо-дательства, практической деятельности органов предварительного рас-следования, прокуратуры и суда при расследовании и судебном разби-рательстве дел о коммерческом подкупе.
Материалы диссертации могут быть использованы в научно-иссле-довательской работе по проблемам разработки методик расследования преступлений, при подготовке специалистов в юридических вузах.
Апробация и внедрение результатов диссертационного иссле-дования. Основные положения диссертации опубликованы в 16 науч-ных статьях и тезисах выступлений: в ведущих рецензируемых издани-ях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Минобрнау-ки России: «Бизнес в законе» (г. Москва, 2007 г.) и «Вестник Калинин-градского юридического института МВД России» (г. Калининград, 2008 г.); в тезисах выступлений на международной научно-практической конференции Сибирского юридического института МВД России (г. Красноярск) в 2004 г.; на пяти международных научно-практических конференциях Барнаульского юридического института МВД России (2005-2009 гг.); на международной научно-практической конференции Алтайской академии экономики и права (г. Барнаул); в четырех сборниках «Криминалистические чтения» Барнаульского юридического института МВД России (2004-2009 гг.) и «Вестнике БЮИ МВД России» (2006-2008 гг.), в «Сборнике научных трудов Си-бирского института знаниеведения» (2009 г.).
Отдельные рекомендации и предложения, сформулированные по результатам исследования, апробированы и внедрены в практическую деятельность ГУВД по Алтайскому краю, УВД по Томской области, Волго-Вятского УВД на транспорте, Барнаульского юридического ин-ститута МВД России и Алтайского государственного университета.
Структура диссертации соответствует теме и логике проведенно-го исследования и представлена введением, тремя главами, включаю-щими 10 параграфов, заключением, списком литературы и приложе-ниями.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается выбор темы диссертационного иссле-дования, ее актуальность, излагаются цели и задачи, предмет и объект исследования, раскрывается его методологическая основа, определяет-ся научная новизна, теоретическая и практическая значимость, приво-дятся сведения об апробации результатов исследования, формулиру-ются основные положения, выносимые на защиту.
Первая глава «Общеправовые, историко-правовые и крими-налистические вопросы построения полноструктурной кримина-листической методики предварительного расследования и судеб-ного разбирательства по делам о коммерческом подкупе» состоит из трех параграфов.
В первом параграфе «Историко-правовые предпосылки возник-новения ответственности за коммерческий подкуп» рассматриваются вопросы возникновения и эволюции уголовной ответственности за коммерческий подкуп в контексте генезиса борьбы с коррупционными проявлениями на протяжении столетий.
Автором проведен этимологический и историко-правовой анализ возникновения и эволюции в России ответственности за преступления против интересов службы в негосударственном секторе.
Делается вывод о том, что в различные периоды правового разви-тия Российского государства неблагоприятная социально-экономи¬ческая ситуация служила основой для противоправной деятельности коррумпированных чиновников негосударственного сектора. Данное обстоятельство повлияло на необходимость разработки на современ-ном этапе полноструктурной криминалистической методики предвари-тельного расследования и судебного разбирательства по делам о ком-мерческом подкупе.
Во втором параграфе «Криминалистические проблемы формиро-вания и тенденции развития полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательст-ва по делам о коммерческом подкупе» рассматриваются теоретические вопросы построения полностуктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства данного вида преступления.
Учитывая современные тенденции развития криминалистики, по мнению автора, криминалистическая методика (как раздел криминали-стики) и методика расследования отдельных видов преступлений должны включать в себя не только стадию предварительного расследо-вания, но и стадию судебного разбирательства. Опираясь на законо-мерности, которые вытекают из общих положений криминалистиче-ской методики, в диссертации приводятся частные принципы форми-рования полноструктурной криминалистической методики предвари-тельного расследования и судебного разбирательства по делам о ком-мерческом подкупе и дается ее определение.
На основе анализа современного состояния криминалистической методики соискателем выделяются основные тенденции развития пол-ноструктурной криминалистической методики предварительного рас-следования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе.
В третьем параграфе «Правовые основы построения полнострук-турной криминалистической методики предварительного расследова-ния и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе» рассматриваются вопросы правового характера, влияющие на оптими-зацию процесса предварительного расследования и судебного разбира-тельства дел данной категории.
Рассматривая правовые вопросы формирования полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и су-дебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе с целью включения данного преступления в ту или иную криминалистическую квалификацию преступлений и определения оптимального направле-ния расследования, автором делается вывод о том, что: 1) уголовно-правовое понятие «коммерческий подкуп» носит условный характер и охватывает противоправную деятельность не только служащих ком-мерческих организаций в связи с их коммерческой деятельностью либо управлением коммерческих организаций, но и руководителей профсо-юзных, общественных и религиозных организаций; 2) коммерческий подкуп следует соотносить с иными преступлениями, которые: входят в состав главы 23 раздела VIII УК РФ и составляют единое родовое понятие «преступления против службы в коммерческих и иных орга-низациях»; совершаются в связи с исполнением обязанностей по служ-бе и составляют единое родовое понятие «служебная преступность»; охватываются родовыми понятиями «коррупционная преступность» и «экономическая преступность».
Вторая глава «Криминалистическая характеристика коммер-ческого подкупа» состоит из двух параграфов.
В первом параграфе «Понятие, структура и практическое значе-ние криминалистической характеристики коммерческого подкупа, ее связь с уголовно-правовой, криминологической характеристиками пре-ступлений этой категории» рассматриваются теоретические вопросы криминалистической характеристики данного вида преступлений.
По мнению автора, под криминалистической характеристикой дан-ного вида преступления следует понимать систему типичных сведений, раскрывающих основные черты предмета подкупа либо материального (вещного) выражения (подтверждения) услуг имущественного харак-тера, способа, обстановки совершенного преступления, следообразова-ния, личности виновного, его мотивы и цели в ситуациях подготовки, совершения и сокрытия преступления, учитываемых в методике пред-варительного расследования и судебного разбирательства. Приведена структура данной криминалистической категории.
По результатам приведенных соискателем исследований, в 93% случаев (при получении информации о готовящемся преступлении) познание и использование элементов криминалистической характери-стики коммерческого подкупа практическими работниками заключает-ся в установлении исходной точки «личность преступника». В 7% слу-чаев, по данным автора (в случае расследования уже свершившегося факта), деятельность субъектов доказывания в основном характеризу-ется исследованием исходной точки «механизм следообразования» и последующим выходом на другие элементы криминалистической ха-рактеристики.
Автором отмечается, что при рассмотрении криминалистической характеристики коммерческого подкупа важно учитывать криминоло-гическую и уголовно-правовую характеристики преступлений.
Во втором параграфе «Содержание элементов криминалистиче-ской характеристики коммерческого подкупа» автором рассматривает-ся содержательная сторона элементов данной криминалистической ка-тегории. Сделаны основные выводы:
1. Личность преступника и его связь с иными участниками пре-ступной схемы – один из важных элементов криминалистической ха-рактеристики преступления. Указывается, что подкупополучатель не в состоянии сам достичь преступного результата, не вступая в сношения с другими участниками преступной схемы (подкуподателем и посред-ником) в ходе некой криминальной сделки.
Обобщенные общероссийские статистические данные за восемь последних лет показывают: от 54,6% до 57,7% случаев преступление совершается в зрелом возрасте (30-49 лет); от 27,4% до 36,2% преступ-ление совершают женщины; доля совершения преступлений в составе организованных групп невелика и составляет в среднем 1,5-3%; доля граждан России колеблется от 96,5% до 97,3%; по образовательному уровню преобладают лица, имеющие высшее образование – от 40,5% до 45%; имеющие среднее специальное образование – от 29,3% до 31,3%; имеющие среднее образование – от 23,1% до 26,3%; доля ранее совершавших преступление незначительна и составляет около 4%. Да-лее приводится содержательная характеристика каждого участника преступной схемы. Приведенный диссертантом анализ свойств субъек-та коммерческого подкупа позволил сформировать типичные портреты подкупополучателя, подкуподателя и посредника.
2. Чаще предметом коммерческого подкупа являются: российские рубли – 83% дел; иностранная валюта – 11,5% дел; иные виды движи-мого и недвижимого имущества и пр. материальные ценности – 3,5%; ценные бумаги – 1,5% дел; услуги имущественного характера – 0,5% дел.
3. Местом приема-передачи коммерческого подкупа часто стано-вятся: рабочее место подкупополучателя (88,5%); салон автомобиля (6,6%) и улица (3,2%); место жительства и место работы подкуподате-ля (1,7%). В 60% случаев преступление совершается с 13 до 18 часов; в 25% случаев – в период с 8 до 13 часов; с 18 до 23 часов оно соверша-ется в 15% случаев.
4. Выделены особенности деятельности преступника на стадиях подготовки, совершения и сокрытия коммерческого подкупа, класси-фикационные группы способов совершения преступления.
5. При рассмотрении механизма следообразования приведена клас-сификация материальных следов коммерческого подкупа.
Соискатель делает вывод о неразрывной корреляционной связи элементов криминалистической характеристики преступления, что по-зволяет активно использовать эти сведения для выдвижения и провер-ки общих и частных версий.
Третья глава «Криминалистические характеристики предва-рительного расследования и судебного разбирательства по делам о коммерческом подкупе» состоит из пяти параграфов.
В первом параграфе «Понятие и содержание криминалистических характеристик предварительного расследования и судебного разбира-тельства по делам о коммерческом подкупе» рассматриваются законо-мерности, которые возникают в ходе предварительного расследования преступления и его судебного разбирательства.
В числе компонентов данных криминалистических категорий автор рассматривает: следственные (судебные) ситуации, следственные вер-сии и направления расследования, складывающиеся в ходе доследст-венной проверки, первоначального и последующего этапов, систему следственных (судебных), оперативно-розыскных и иных организаци-онно-тактических действий и тактических операций, обеспечивающих выполнение целей расследования.
Дается понятие и авторская классификация следственных ситуа-ций. Указано на особую практическую значимость типичных и прогно-зируемых следственных ситуаций при расследовании коммерческого подкупа, которые выступают как своеобразные теоретические модели. Ориентироваться на них полезно с точки зрения отыскания недостаю-щих признаков сложившейся конкретной ситуации.
Во втором параграфе «Особенности проведения доследственной проверки и возбуждения уголовного дела по делам о коммерческом подкупе. Типичные ситуации и алгоритм действий следователя» отме-чается, что возбуждению уголовного дела по факту коммерческого подкупа, как правило, предшествует тщательная доследственная про-верка, которая проводится органом дознания (в 95% случаев), преиму-щественно конспиративно, и заключается в документировании дея-тельности подозреваемых лиц.
Проведенные соискателем исследования показывают, что лишь в 12,7% случаев следователь привлекался с момента поступления ин-формации в орган дознания о готовящемся преступлении; в 50,3% слу-чаев следователь привлекался на стадии планирования операции по задержанию с поличным; в 22,7% случаев следователь привлекался непосредственно уже перед проведением операции по задержанию по-личным; в 14,3% случаев следователь в суть информации предвари-тельно не посвящался, все вопросы оперативники обсуждали только с начальником следственного подразделения, а следователю лишь было указано на то, что ему необходимо сделать на месте передачи подкупа.
В целях разрешения возникшей проблемы автору представляется правильным необходимость создания следственно-оперативной груп-пы (СОГ) по факту коммерческого подкупа до возбуждения уголовного дела. Как вариант – соответствующий режим работы следователя, опе-ративных и других сотрудников без официального создания СОГ с ши-роким использованием возможностей следователя как консультанта уже на стадии поступления оперативной информации о готовящемся либо совершенном преступлении.
Выделены следующие типичные ситуации этапа доследственной проверки: а) поступило заявление или сообщение о готовящемся факте передачи предмета подкупа (93% дел); б) поступила информация об уже свершившихся фактах передачи денег, ценностей, оказании услуг работнику коммерческой или иной организации (7% дел) и приведен алгоритм действий сотрудников правоохранительных органов по их разрешению.
Отмечается, что важным средством разрешения первой ситуации является тактическая операция по задержанию с поличным (включая осмотр места происшествия), проведение которой требует четкой орга-низации взаимодействия между всеми участниками и является эффек-тивным механизмом установления признаков преступления и преду-преждения возможного противодействия расследованию преступле-нию. Автором проанализированы ситуации, которые могут возникать в ходе осмотра места происшествия: 1) предмет коммерческого подкупа находится в исследуемом помещении, автомобиле либо на местности (46% случаев); 2) предмет преступления находится у заподозренного (54% случаев). Приведен алгоритм действий при проверке уже свер-шившегося факта (вторая типичная ситуация) преступления с учетом ее разновидностей.
В третьем параграфе «Типичные следственные ситуации на пер-воначальном этапе расследования и программа действий следователя» рассматривается этап деятельности следователя, сотрудников органа дознания и других служб с момента возбуждения уголовного дела и заканчивая установлением достаточных доказательств, позволяющих предъявить обвинение подозреваемому лицу при благоприятном сте-чении обстоятельств.
Исходя из позиции защиты, которую займет подозреваемый и его защитник, совокупности доказательств, позволяющих предъявить об-винение, автором предлагается следующая классификация следствен-ных ситуаций: а) подозреваемый полностью либо частично признает факт преступления (24% дел) – доказательств достаточно для предъяв-ления обвинения – 13% дел; доказательств недостаточно для предъяв-ления обвинения – 11% дел; б) подозреваемый не признает факт пре-ступления и выдвигает доводы о непричастности (67,7% дел) – доказа-тельств достаточно для предъявления обвинения – 35% дел; доказа-тельств недостаточно для предъявления обвинения – 32,7% дел; в) по-дозреваемый отказывается выразить отношение по факту задержания (8,3% дел) – доказательств достаточно для предъявления обвинения – 7% дел; доказательств недостаточно для предъявления обвинения – 1,3% дел. Применительно к каждой ситуации предложен алгоритм дей-ствий.
В четвертом параграфе «Особенности последующего этапа рас-следования коммерческого подкупа. Типичные следственные ситуации и их разрешение» рассматриваются особенности последующего этапа расследования. Проведенные соискателем исследования показывают, что на последующем этапе расследования коммерческого подкупа воз-можно возникновение типичных следственных ситуаций: а) доказа-тельств вины подозреваемого (обвиняемого) по результатам расследо-вания достаточно и имеется перспектива окончания расследования с обвинительным заключением (79% дел); б) доказательств вины подоз-реваемого (обвиняемого) по результатам расследования недостаточно и имеется перспектива прекращения уголовного дела по реабилити-рующим основаниям (15% дел); в) подозреваемый (обвиняемый) меня-ет ранее занятую позицию защиты молчания, и перспектива по делу в связи с этим не ясна (6% дел). Предложена программа действий следо-вателя по разрешению приведенных ситуаций.
В пятом параграфе «Судебные ситуации и их разрешение в ходе судебного разбирательства уголовных дел о коммерческом подкупе» рассматриваются вопросы организации его судебного разбирательства. Соискателем отмечается, что всесторонность, полнота и объективность судебного разбирательства обеспечиваются не только соблюдением требований уголовно-процессуального закона, но и грамотным приме-нением рекомендаций криминалистики.
На основе изучения действующего законодательства и практики рассмотрения дел в суде по фактам коммерческого подкупа в диссер-тации отмечается, что криминалистические рекомендации по разреше-нию ситуаций на стадии судебного разбирательства актуальны и, одно-временно, востребованы как судом, так и стороной обвинения в лице государственного обвинителя. Анкетирование судей и работников про-куратуры показало, что в ходе судебного разбирательства по делам о преступлениях данной категории они сталкивались со следующими способами противодействия со стороны подсудимых на всем протяже-нии судебного разбирательства: дача ложных показаний (72%); ис-пользование личных связей с целью влияния на ход и результаты рас-следования (27%); воздействие на свидетелей вне пределов суда (18%); срыв производства судебных действий (9%); воздействие на свидете-лей в зале суда (9%). Лишь 8% опрошенных не сталкивались с проти-водействием подсудимых по делам о коммерческом подкупе.
Рассматривая вопрос организации судебного разбирательства с по-зиции ситуационного подхода, автором отмечается, что развитие уче-ния о судебной ситуации является обоснованным продолжением уче-ния о следственной ситуации.
Проведенные исследования показывают, что наиболее типичными ситуациями этапа предварительного слушания являются следующие: а) поступило ходатайство стороны защиты об исключении доказатель-ства обвинения (81,8% случаев); б) судья по ходатайству стороны за-щиты возвращает уголовное дело прокурору для устранения недостат-ков (7,2% случаев); в) судья по собственной инициативе возвращает уголовное дело прокурору для устранения недостатков (6% случаев); г) решается вопрос о приостановлении или прекращении уголовного дела (5% случаев). Прогнозируемые ситуации: д) поступило ходатай-ство стороны обвинения об исключении доказательства защиты; е) су-дья по ходатайству стороны обвинения возвращает уголовное дело прокурору для устранения недостатков.
На этапе подготовительной части судебного заседания по делам о коммерческом подкупе возможно возникновение следующих типичных судебных ситуаций: а) защита заявляет ходатайство о вызове на судеб-ное заседание новых свидетелей, экспертов, специалистов, об истребо-вании вещественных доказательств, документов или об исключении доказательств, полученных с нарушением требований закона – 54,5% случаев; б) судом разрешается вопрос о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уголовного су-допроизводства положительно (принято решение в пользу стороны обвинения) – 63,6% случаев; в) обвинение заявляет ходатайство о вы-зове на судебное заседание новых свидетелей, экспертов, специали-стов, об истребовании вещественных доказательств, документов или об исключении доказательств, полученных с нарушением требований за-кона – 18,2% случаев; г) судом разрешается вопрос о возможности рас-смотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уго-ловного судопроизводства отрицательно (принято решение не в пользу стороны обвинения) – 9% случаев. Прогнозируемая ситуация: д) защи-та и обвинение не заявляют ходатайства, судом не разрешается вопрос о рассмотрения дела в отсутствие кого-либо из участников судопроиз-водства.
Для этапа судебного следствия по делам о коммерческом подкупе характерно формирование следующих типичных позиций защиты: а) невиновен (65,5% дел); б) виновен частично (17% дел); в) виновен полностью (9% дел); г) заявлено и разрешается ходатайство о приме-нении особого порядка судебного решения (отнесение данной позиции к этапу судебного следствия условно, так как при рассмотрении данно-го ходатайства как таковое судебное следствие не проводится) (8,5% дел). Прогнозируемая позиция: д) позиция молчания (отказ выразить свое отношение к предъявленному обвинению).
Исходя из объема имеющихся в материалах дела доказательств ви-новности подсудимого по сравнению с предварительным расследова-нием, встречаются чаще на этапе судебного следствия следующие си-туации: а) количество доказательств не изменяется (60% дел); б) коли-чество доказательств увеличивается (24% дел); в) количество доказа-тельств уменьшается (16% дел). Далее автором приводится более де-тальная классификация типичных и прогнозируемых ситуаций этапа судебного следствия исходя из: а) отношения подсудимого к предъяв-ленному ранее обвинению; б) занимаемой позиции свидетелей в суде в сравнении с занимаемой ими ранее позицией на предварительном следствии.
Применительно к каждой из обозначенных судебных ситуаций со-искателем предлагается алгоритм действий для суда и государственно-го обвинителя. В завершении параграфа рассматриваются типичные и прогнозируемые ситуации этапа прений сторон и последнего слова подсудимого.
В заключении подведены итоги проведенного исследования и сформулированы основные выводы.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих научных изданиях.
Публикации в ведущих рецензируемых изданиях, утвержденных перечнем Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки России:
1. Казанцев Д.А. Личность работника коммерческой или иной ор-ганизации и его связь с другими участниками преступной схемы по делам о коммерческом подкупе // Бизнес в законе. М., 2007. № 4. С. 98-100 (0,43 п.л).
2. Казанцев Д.А. Некоторые методико-криминалистические ас-пекты судебного разбирательства уголовных дел // Вестник Калинин-градского юридического института МВД России: научно-теоретический журнал. Ч. 2. Калининград: Калининградский юридиче-ский институт МВД России, 2008. № 2. С. 81-86 (0,65 п.л.).
Публикации в иных научных изданиях:
3. Казанцев Д.А., Рубцов В.Г., Филиппов М.П. Практика выявле-ния и расследования незаконного предпринимательства в сфере оборо-та фальсифицированной алкогольной продукции // Актуальные про-блемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: сборник мате-риалов международной научно-практической конференции. Красно-ярск: Сибирский юридический институт, 2004. С. 333-336 (0,3 п.л.).
4. Казанцев Д.А., Рубцов В.Г. О создании следственно-оперативных групп на этапе реализации материалов проверки до воз-буждения уголовного дела // Вестник Барнаульского юридического института. Выпуск № 7. Раздел «Материалы криминалистических чте-ний». – Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2004. С. 15-17 (0,3 п.л.).
5. Казанцев Д.А. Предупреждение противодействия расследова-нию взяточничества и коммерческого подкупа на стадии реализации материалов оперативной проверки // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: материалы третьей меж-дународной научно-практической конференции. Барнаул: Барнауль-ский юридический институт МВД России, 2005. С. 47-48 (0,27 п.л.).
6. Казанцев Д.А. Оценка результатов оперативно-розыскных меро-приятий по документированию коммерческого подкупа // Вестник Барна-ульского юридического института. Барнаул, 2006. № 10. С. 79-80 (0,22 п.л.).
7. Казанцев, Д.А. К вопросу о личности преступника по делам о коммерческом подкупе // Актуальные проблемы борьбы с преступле-ниями и иными правонарушениями: материалы четвертой междуна-родной научно-практической конференции – Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2006. – С. 82-83 (0,3 п.л.).
8. Казанцев Д.А. Использование исходной информации о коммерче-ском подкупе в прогнозировании механизма следообразования // Сборник материалов криминалистических чтений 2005-2006 гг. Барнаул: Барнауль-ский юридический институт МВД России, 2006. С. 78–80 (0,25 п.л.).
9. Казанцев Д.А. Следственные ситуации первоначального этапа расследования коммерческого подкупа // Вестник Барнаульского юри-дического института МВД России. Барнаул, 2007. № 13. С. 21-22 (0,22).
10. Казанцев Д.А. Некоторые правовые вопросы построения методи-ки расследования коммерческого подкупа // Актуальные проблемы борь-бы с преступлениями и иными правонарушениями: материалы пятой ме-ждународной научно-практической конференции Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2007. С. 76-77 (0,18 п.л.).
11. Казанцев Д.А. Особенности последующего этапа расследова-ния коммерческого подкупа // Актуальные проблемы борьбы с престу-плениями и иными правонарушениями: материалы шестой междуна-родной научно-практической конференции. Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2008. С. 94-95 (0,25 п.л.).
12. Казанцев Д.А. К вопросу о взаимодействии следователя и ор-гана дознания при расследовании дел о коммерческом подкупе // Сборник материалов криминалистических чтений. Барнаул: Барнауль-ский юридический институт МВД России, 2008. С. 32–35 (0,31 п.л.).
13. Казанцев Д.А. Характеристика личности подкуподателя по де-лам о коммерческом подкупе // Приоритетные направления развития правового государства: материалы международной научно-практической конференции. Барнаул: изд-во ААЭП, 2008. С. 226-227 (0,18 п.л.).
14. Казанцев Д.А. Коррупция: соотношение права и морали // Фи-лософия, методология, история знаний: сборник научных трудов Си-бирского института знаниеведения. Барнаул: изд-во Алт. ун-та, 2009. Вып. 7. С. 389-390 (0,18 п.л.).
15. Казанцев Д.А. Особая криминальная среда как основа для совер-шения коммерческого подкупа // Актуальные проблемы борьбы с престу-плениями и иными правонарушениями: материалы седьмой международ-ной научно-практической конференции. Барнаул: Барнаульский юридиче-ский институт МВД России, 2009. Ч. 1. С. 85-87 (0,34 п.л.).
16. Казанцев Д.А. Обстановка как элемент криминалистической характеристики коммерческого подкупа // Сборник материалов крими-налистических чтений. Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2009. С. 21-23 (0,28 п.л.).
 

Подписано в печать 17.05.2010 г. Формат 60х90 1/16.
Ризография. Усл.п.л. 1,45. Тираж 150 экз. Заказ 593.
Барнаульский юридический институт МВД России.
Организационно-научный и редакционно-издательский отдел.
656038, г. Барнаул, ул. Чкалова, 49; www.buimvd.ru.

См.: Отзыв на автореферат: http://www.iuaj.net/node/351